第一条 为典型股份造贸易银行(以下简称贸易银行)董事会的运作，有用发扬董事会的决定和监视性能，维持贸易银行安适、妥当运转，依据《中华黎民共和国公执法》、《中华黎民共和国银行业监视处分法》和《中华黎民共和国贸易银行法》，订定本指引。
第二条 董事会应该诚信、刻苦地实践职责，确保贸易银行遵从功令、原则、规章，确实爱护股东的合法权力，并合心和维持存款人和其他优点相干者的优点。
第三条 董事会应该充足左右音信，对贸易银行巨大事件作出独立的决断和决定，不应以股东或高级处分层的决断庖代董事会的独立决断。
第四条 董事会应该确保其拥有足够及格的职员和完备的处分圭表，专业、高效地实践职责。须要时，可能就贸易银行相合事件向专业机构或专业职员实行商议。
第六条 董事会对股东大会担负，并根据《中华黎民共和国公执法》和贸易银行章程行使权柄。
(三)造定贸易银行的年度财政预算计划、决算计划、危险资金分拨计划、利润分拨计划和添补亏蚀计划；
(六)担负贸易银行的音信披露，并对贸易银行的司帐和财政讲演编造的完备性、切实性承受最终义务；
第八条 董事会和高级处分层的权利和义务应该以书面样式明白界定，并行为董事会和高级处分层有用实践职责的根据。
第九条 董事会应该确保贸易银行订定进展战术，并据此辅导贸易银行的长远筹备举止。贸易银行进展战术应该充足研商贸易银行的进展倾向、筹备与危险近况、危险经受技能、商场景况和宏观经济景况，满意贸易银行的长远进展必要，并对贸易银行恐怕面对的危险作出合理的预计。
第十条 正在确定贸易银行进展战术时，董事会应该与高级处分层亲近配合。进展战术确定后，董事会应该确保其转达至贸易银行全行限度。
第十一条 董事会应该监视贸易银行进展战术的贯彻实践，按期对贸易银行进展战术实行从头审议，确保贸易银行进展战术与筹备处境和商场处境的改观相相同。
第十二条 董事会担负审议贸易银行的年度筹备方针和投资计划。除凡是银行交易限度内的投资表，巨大投资应该获取董事会的准许。
第十三条 董事会承受贸易银行资金优裕率处分的最终义务，确保贸易银行正在测算、量度资金与交易进展结婚景况的根本上，订定合理的交易进展方针。
贸易银行的资金不行满意筹备进展的必要或不行抵达拘押央浼时，董事会应该订定资金增加方针并监视践诺。
第十四条 董事会应该确保贸易银行作战相宜的危险处分与内部操纵框架，有用地识别、量度、监测、操纵并实时处理贸易银行面对的各样危险。
第十五条 董事会应该按期听取高级处分层合于贸易银行危险景况的专题评判讲演，评判讲演应该对贸易银行当期的重要危险及危险处分处境实行阐述。
第十六条 董事会应该按期对贸易银行危险景况实行评估，确定贸易银行面对的重要危险，确定相宜的危险限额，并依据危险评估处境，确定并调解贸易银行可能授与的危险秤谌。
第十七条 董事会应该对贸易银行爆发的巨大案件、受到行政责罚或面对巨大诉讼的处境赐与稀奇合心，央浼高级处分层就相合处境实时向董事会讲演并责成其稳妥照料。
第十八条 董事会应该接续合心贸易银行的内部操纵景况及存正在题目，推进贸易银行作战优良的内部操纵文明，监视高级处分层订定相干策略和圭表以及整改步骤以实践有用的内部操纵。
第十九条 董事会应该接续合心贸易银行内部人和相合股东的买卖景况，对付违反或恐怕违反诚信及平允准则的相合买卖，董事会应责令相干职员罢休买卖或对买卖要求作出从头调动。
第二十条 董事会应该通过下设的相合买卖操纵委员会对相合买卖实行处分，巨大相合买卖应该由相合买卖委员会审查后提交董事会审批。
独立董事应该对巨大相合买卖的平允性以及内部审批圭表的践诺处境宣布书面成见。
第二十一条 董事会应该确保贸易银行订定书面的活动典型规矩，对各层级的处分职员和交易职员的活动典型作出法则，同时应显然央浼各层级员工实时讲演恐怕存正在的优点冲突，且应法则完全的问责条件，并作战相应的照料机造。
第二十二条 董事会担负贸易银行的音信披露事情，订定典型的音信披露圭表，依法确定音信披露的限度和实质，订定合规的披露办法，确保所披露音信的真正、切实、完备，并承受相应的功令义务。
第二十三条 董事会应该按期发展对贸易银行财政景况的审计，接续合心贸易银行司帐及财政处分编造的健康性和有用性，实时挖掘恐怕导致财政讲演不切实的因。