一是证券出资参谋事务推行环节留痕记载缺失，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十七第一款的规则。
二是营业部部分职工合规展业认识淡漠，不合作现场查看工作，违反了《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》第二十二条第一项的规则。
证券浙江分公司对所辖分支组织合规办理不到位、合规认识缺乏。浙江证监局决议对我国银河证券浙江分公司采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。
一是证券出资参谋事务推行环节留痕记载缺失，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十七第一款的规则。
二是营业部部分职工合规展业认识淡漠，不合作现场查看工作，违反了《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》第二十二条第一项的规则。
证券浙江分公司对所辖分支组织合规办理不到位、合规认识缺乏。浙江证监局决议对我国银河证券浙江分公司采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。